美国NFA牌照

美国NFA牌照的简介

 美国NFA概述美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。在1974年,美国国会批准成立了Commodity Futures Trading Commission (CFTC),同时还创立了一个自我监管的组织。在1981年9月22日,该组织被CFTC正式批准为 “registered futures association” ,并且在1982年开始运营。截止到2017年8月31日,NFA的注册会员已经多达3,801名。目前是美国乃至世界范围内广受认可的国家级期货协会。NFA为保障投资者的利益,不断的推出创新应用与有效的监管计划,在致力于维护衍生品市场的完整性与合规性上不留余力,起到了保护投资者与履行监管责任的重要意义。

美国NFA牌照的优势

1、高性价比,低牌照申请与运营费用
2、无最低保证金要求
3、全球认可的最严格监管体系
4、非美国股东,无需支付美国税务

美国NFA牌照申请流程

1、任命安全管理经理,去完成NFA 注册系统
2、提交NFA 7-R 表格,及所有对应提交的法律文案
3、提交完成NFA 年度调查问卷
4、支付申请费用
5、支付NFA CTA 及CPO 会员费

美国NFA的规则

1、期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制
2、要求会员实行健全而公正的财务活动
3、要求准确的会计和交易报告
4、要求会员如有客户要求,要协商处理交易上的纠纷
5、有些规则还涉及宣传和销售业务、风险和成本的公开
6、对违规会员有权进行惩罚,惩罚内容包括书面警告、停止会员资格、强迫退会、处以25万美元以下的罚款

申请美国NFA所需资料

1、为每位负责人及关联人员提交8-R 表格
2、提交指纹卡
3、满足专业能力的要求
4、支付负责人及关联人员的申请费